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澳盛銀行因誇大債券交易與客戶處理失當，遭罰1.6億美元

2025/9/15　09:37

【財訊快報／劉敏夫】外電報導指出，澳盛銀行集團同意支付2.4億澳幣（1.6億美元）罰款，承認其機構及零售部門存在廣泛不當行為。

澳洲證券與投資委員會(ASIC)在完成數月的調查後週一發布聲明表示，澳盛銀行將債券交易量誇大「數百億美元」，並在多類產品和服務中存在「廣泛不當行為」，影響近6.5萬名客戶。

根據聲明，ASIC與澳盛銀行將請求澳洲聯邦法院在四起訴訟中對上述機構與零售部門的不當行為作出處罰。ASIC主席Joe Longo表示，這是該監管機構有史以來對一家公司做出的最高罰款總額。

澳盛銀行首席執行長Nuno Matos在另一份聲明中表示，這再次證明推動變革的必要性。他個人期望澳盛銀行在各方面取得可量化的改進，以更好地保護和服務客戶，並打造更具可持續性的業務。

Matos在四個月前出任這家澳洲資產第二大銀行的首席執行長，他正在推動一項包括裁減約3,500個職位在內的全面重組，同時調整該行高層風險與合規職位，以挽回監管機構的信任。

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澳盛銀行因誇大債券交易與客戶處理失當，遭罰1.6億美元