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中國NAFMII發布通知，強化債券交易記錄保存與違規懲戒

2026/1/5　10:45

【財訊快報／劉敏夫】外電報導指出，中國銀行間市場交易商協會(NAFMII)發布關於提示做好債券交易記錄保存相關工作的通知，聲稱將加大對債券交易記錄相關違規行為懲戒力道。

NAFMII的公告指稱，部分機構內控缺失、合規風控流於形式，且一些機構未按要求保存債券交易記錄的問題較為普遍，嚴重阻礙還原交易真相，不利於有效監管和打擊違法違規。

違規行為包括未按規定建立健全債券交易記錄保存相關內控制度。未有效落實債券交易記錄保存相關內控制度等。